大连证监局对三家私募采取行政羁系措施

2020-10-18 16:30:02

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  7月31日,大连证监局公布的行政羁系措施决定书显示,依据《私募投资基金监视管理暂行措施》第三十三条的划定,大连证监局决定对慧昌资产采取责令纠正、对大连中盈佳和资产和华理创投(大连)采取出具警示函的行政羁系措施。

  决定书显示,慧昌资产管理有限公司(简称“慧昌资产”)在私募投资基金召募与管理历程中,存在对部门投资者的风险辨认能力和风险负担能力未举行评估、未向部门投资者提供风险展现书、在中国证券投资基金业协会存案的部门私募投资基金信息禁绝确等情形;大连中盈佳和资产管理有限公司(简称“大连中盈佳和资产”)则在设立刊行的“佳和·股权投资定向集合计划”、“中盈壹号资产管理计划”和“中盈盛世·恒广制造业专项集合计划”均未在中基协存案,在召募资金历程中,存在通过发放宣传单方式向不特定对象宣传推介的情形;而华理创投(大连)基金管理有限公司(简称“华理创投(大连)”)在私募投资基金召募与管理历程中,存在未对投资者的风险辨认能力和风险负担能力举行评估、侵占基金产业、将公司固有产业或者他人产业混同于基金产业从事投资活动、未按协议约定对私募投资基金产物举行估值、未按合资协议约定如实向投资者披露基金投资等信息、在中国证券投资基金业协会的登记存案信息不真实和禁绝确等情形。

(文章来源:中证网)

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